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上海外资设立股权投资公司政策规定

http://www.0040.com.cn 时间:2012-05-15 17:48来源:上海注册外资公司网 作者:admin 点击:
上海市金融服务办公室(“上海市金融办”)、上海市商务委员会(“上海市商委”)和上海市工商行政管理局 (“上海市工商局”) 于 2010 年 12月 24 日联合发布《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》(“《试点办法》”),并于 2011 年 1 月 23 日正式实施。《试点办法》的颁布,标志着业界期待已久的 QFLP(合格境外有限合伙人)制度终于尘埃落定,被视为是上海市在吸引外资参与设立境内股权投资基金(“PE ”)方面的注册公司有重大政策突破。
一、政府主管部门
中国目前针对股权投资尚未制定全国性的法律法规,股权投资的行业主管部门因此至今未能明确。《试点办法》规定外资 GP 和外资 PE 领域的管理由以下部门负责:
1) 外商投资股权投资企业试点工作联席会议(“联席会议”)联席会议是由上海市政府领导成员以及上海市金融办、上海市商务委、上海市工商局、**局上海市分局以及浦东新区人民政府等十四个政府部门的代表组成的会议形式的组织,负责有关外资 PE 试点工作的组织、协调和推进。详情请参考上海注册公司(www.0040.com.cn)网。
2)业务主管部门
《试点办法》明确上海市金融办为外资 PE 和外资 GP 的行业主管部门,其具体的管理职责包括:
(1)负责出具外资 PE 和外资 GP 设立的审查意见;
(2)负责受理外资 PE 试点申请并组织审定;以及
(3)负责组织获准试点外资 PE 和外资 GP 的备案管理。
3)相关职能部门
上海市商委、上海市工商局、**局上海市分局等部门分别按照其各自的法定职责负责与外资 GP 和外资 PE 设立和运作有关的外资企业注册审批、注册登记、**管理等相关事项。
二、如何设立外资 GP
1组织形式
根据《试点办法》,外资 GP 可以采用公司制或合伙制的组织形式。
根据中国法律规定,采用公司制的,外资 GP 可以选择设立为外商独资公司、中外合资公司或中外合作公司;采用合伙制的,外资 GP 只能设立为外资合伙企业。
2经营范围
《试点办法》规定,外资 GP 允许的经营范围包括:(1)发起设立股权投资企业;(2)受托管理股权投资企业的投资业务并提供相关服务;(3)股权投资咨询;(4)经审批或登记机关许可的其他相关业务。
3设立条件
《试点办法》规定,设立外资 GP 必须具备以下条件:
1) 外资 GP 的投资者中至少有一个投资者或其关联实体的经营范围与股权投资或股权投资管理业务相关。《试点办法》没有要求该投资者必须是境外投资者,只要其中任何一个境内投资者或者其关联实体符合该要求应该也是可行的。
2) 外资 GP 在申请设立时,应当具有至少两名同时具备下列条件的高级管理人员:
(1)有五年以上从事股权投资或股权投资管理业务的经历;
(2)有二年以上高级管理职务(副总经理及以上职务或相当职务的管理人员)任职经历;
(3)有从事与中国有关的股权投资经历或在中国的金融类机构从业经验;
(4)在最近五年内没有违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼案件,且个人信用记录良好。
3) 外资 GP 注册资本(或认缴出资)应不低于 200 万美元,出资方式限于货币形式。注册资本(或认缴出资)应当在营业执照签发之日起三个月内到位20%以上,余额在二年内全部到位。
4) 《试点办法》还规定,申请成为获准试点的外资 GP,其出资必须实行专项资金托管,资金账户及账户内资金使用应由托管银行按规定实施管理。虽然《试点办法》并未将本项要求列为外资 GP 设立时必须具备的条件。但是,不能成为获准试点的外资 GP,就无法享受《试点办法》赋予的特殊待遇。因此,此项要求事实上成为外资 GP 设立时或者至少在申请试点前必须具备的一项条件。
4设立程序
《试点办法》规定,外资 GP 的设立应当区别公司制和合伙制的不同组织形式分别适用以下申请流程:
1) 公司制
设立公司制外资 GP 应向上海市商委提出申请,按以下程序办理:
(1)上海市商委自收到全部申请文件之日起 5 个工作日内决定是否受理;在受理后 5 个工作日内,书面征求上海市金融办意见;
(2)上海市金融办自收到上海市商委征询函和企业全部申请文件之日起 10 个工作日内书面回复意见;
(3)上海市商委在接到上海市金融办书面意见之日起 8 个工作日内,做出批准或不批准的书面决定。决定予以批准的,颁发《外商投资企业批准证书》;决定不予批准的,书面通知申请人;
(4)获批的外资 GP 凭《外商投资企业批准证书》等材料在一个月内向上海市工商局申请办理注册登记手续,并及时至**局上海市分局办理**登记手续。
2)合伙制
设立合伙制外资 GP 应向上海市工商局提出申请,按以下程序办理:
(1)上海市工商局自收到全部申请文件之日起 5 个工作日内,书面征求上海市金融办意见;
(2)上海市金融办自收到上海市工商局征询函和企业全部申请文件之日起 10 个工作日内书面回复意见;
(3)上海市工商局在接到市金融办书面意见之日起 5 个工作日内,做出是否登记的决定。予以登记的,发给营业执照;不予登记的,应当给予书面答复,并说明理由;
(4)获准外资企业 GP 须及时凭工商登记注册等材料至**局上海市分局办理**登记、开户核准等相关**管理事宜。
5如何设立外资 PE
1) 组织形式
《试点办法》规定,外资 PE 应采用合伙制的组织形式,也就是说,只能采用外资合伙企业的形式设立外资 PE,而不能采用外商独资公司、中外合资公司或中外合作公司等形式。
2) 经营范围
《试点办法》规定:外资 PE 可从事如下业务:
(1)在国家允许的范围内,以全部自有资金进行股权投资,具体投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式;
(2)为所投资企业提供管理咨询;
(3)经登记机关许可的其他相关业务。根据上述规定,外资 PE 的主要业务为股权投资,且必须全部为自有资金,不允许挪用非自有资金或者通过借贷等融资方式取得资金进行股权投资。这意味着监管部门暂时不允许外资 PE 从事杠杆式的收购。
3) 设立要求
根据《试点办法》,外资 PE 设立必须具备以下条件:
(1)《试点办法》规定,外资 PE 的认缴出资应不低于 1500 万美元,出资方式限于货币形式;合伙人应当以自己名义出资,除 GP 外,其他每个有限合伙人的出资应不低于 100 万美元。
(2)《试点办法》规定,申请试点的外资 PE,其出资必须实行专项资金托管,资金账户及账户内资金使用应由托管银行按规定实施管理。
(3)《试点办法》规定,申请试点的外资 PE 的,其境外投资者应主要由境外主权基金、养老基金、捐赠基金、慈善基金、投资基金的基金(FOF)、保险公司、银行、证券公司以及联席会议认可的其他境外机构投资者组成。
(4)《试点办法》规定,申请试点的外资 PE 中的境外投资者,应具备下列条件:
①在其申请前的上一会计年度,具备自有资产规模不低于五亿美元或者管理资产规模不低于十亿美元;
②有健全的治理结构和完善的内控制度,近二年未受到司法机关和相关监管机构的处罚;
③境外投资者或其关联实体应当具有五年以上相关投资经历;
④联席会议要求的其它条件。
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